北銀集團(tuán)訴華融實(shí)業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案

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上訴人（原審被告）**集團(tuán)股份有限公司，住所地深圳市羅湖區(qū)東門中路３６號(hào)東方大廈１４層。法定代表人王*民，**集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)。委托代理人陳*民，**集團(tuán)股份有限公司法律顧問。被上訴人（原審原告）**華融實(shí)業(yè)股份有限公司，住所地北京市西城區(qū)扣鐘北里甲１號(hào)。法定代表人鞠-瑾，**華融實(shí)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)。委托代理人魏-陽，北京市浩-天律師事務(wù)所律師。委托代理人陶-姍，北京市浩-天律師事務(wù)所律師。上訴人**集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，不服北京市西城區(qū)人民法院（２０００）西經(jīng)初字第１１３２號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。**公司的委托代理人陳*民，**華融實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）的委托代理人魏-陽、陶-姍到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。北京市西城區(qū)人民法院判決認(rèn)定：**公司與**保稅區(qū)華鑫進(jìn)出口公司等**中軟英特信息技術(shù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書后，并沒有就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)的變更登記，即**公司在有關(guān)**公司的法律文件上尚未取得股東身份，其不具備向**公司轉(zhuǎn)讓**公司股權(quán)的主體資格。故**公司與**公司所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是無效合同。**公司應(yīng)對(duì)合同無效承擔(dān)主要責(zé)任。在**公司與**公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，現(xiàn)**公司提出終止合同，**公司予以同意，但以受讓價(jià)款已給付其他企業(yè)為由表示不能立即退還轉(zhuǎn)讓價(jià)款，上述答辯意見不能成立，**公司應(yīng)將所收取的６００萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款退還**公司。判決：**公司于判決生效后十日內(nèi)退還**公司六百萬元。上訴人**公司不服原審法院判決，上訴的主要理由是：１、一審法院認(rèn)定因上訴人未辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)而不具有向被上訴方轉(zhuǎn)讓其出資身份而導(dǎo)致上訴人與被上訴人之間的協(xié)議無效是沒有根據(jù)的；２、一審法院不將**公司追加為本案的被告或第三人，亦無法律依據(jù)。請(qǐng)求二審法院予以改判或發(fā)回重審。被上訴人**公司服從原審法院判決，其主要答辯理由是：１、我方與**公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，明確約定**公司轉(zhuǎn)讓的股權(quán)需是合法完整的；２、**公司與上訴人之間的關(guān)系與本案無關(guān)。經(jīng)審理查明：１９９９年７月２２日，**公司與**公司簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，合同規(guī)定：鑒于**公司系１９９７年８月１２日在北京注冊(cè)登記成立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本１０００萬元人民幣；**工業(yè)園區(qū)華新信息中心管理發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）系１９９７年８月６日在蘇州登記注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本５０００萬元人民幣；**公司對(duì)**公司的出資占注冊(cè)資本的７０％；**公司對(duì)**公司出資２０００萬元人民幣，占注冊(cè)資本的４０％。雙方達(dá)成如下協(xié)議：**公司向**公司轉(zhuǎn)讓其在**公司擁有的５１％股權(quán)及**公司擁有的**公司４０％的權(quán)益，轉(zhuǎn)讓費(fèi)合計(jì)５５００萬元人民幣；所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)連同其附屬的其他權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓。**公司在合同中向**公司保證：**公司已經(jīng)完成對(duì)**公司的全部出資義務(wù)并合法成為**公司的股東，**公司還保證**公司其他股東已完成了對(duì)**公司的出資義務(wù)并合法成為了**公司的股東；如果**公司任何股東未完成其出資義務(wù)，則**公司將與未完成出資義務(wù)的股東一起承擔(dān)連帶責(zé)任。雙方還約定，**公司向**公司轉(zhuǎn)讓的其在**公司所擁有的股權(quán)是合法的、完整的；**公司向**公司轉(zhuǎn)讓的**公司在**公司的權(quán)益，能夠取得**公司全體股東的同意，該轉(zhuǎn)讓權(quán)益是合法、完整的；**公司受讓的股權(quán)及權(quán)益應(yīng)付轉(zhuǎn)讓價(jià)款合計(jì)５５００萬元人民幣，其中**公司同意**公司支付價(jià)款３５００萬元，剩余價(jià)款２０００萬元**公司以每股１元價(jià)格認(rèn)購，作為對(duì)**公司新增股份的出資；**公司應(yīng)于１９９９年７月２３日向**公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款６００萬元人民幣；**公司應(yīng)于１９９９年８月２０日前向**公司提交，**公司及**公司同意**公司將**公司５１％的股權(quán)及**公司權(quán)益轉(zhuǎn)讓給**公司的股東會(huì)決議、經(jīng)**公司認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)**公司和**公司出具的審計(jì)報(bào)告和評(píng)估報(bào)告，且該審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告表明**公司的凈資產(chǎn)值不低于其注冊(cè)資本金的８０％，**公司資產(chǎn)狀況符合**公司的要求；**公司負(fù)責(zé)將**公司變更名稱為**工業(yè)園區(qū)信息港管理發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱**港公司）。雙方約定，**公司于１９９９年８月２０日向**公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款２０００萬元人民幣，于１９９９年９月３０日前向**公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款９００萬元人民幣，于１９９９年１２月３１日前進(jìn)行以**公司為發(fā)行對(duì)象的定向增資擴(kuò)股，其應(yīng)向**公司支付的受讓剩余價(jià)款２０００萬元人民幣，轉(zhuǎn)為**公司認(rèn)購新增股份的出資，折合２０００萬股，每股１元人民幣。雙方還約定，如果**公司未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，**公司有權(quán)停止支付剩余價(jià)款，并終止本合同，**公司應(yīng)將**公司已支付的款項(xiàng)加上同期銀行貸款利息退還**公司，并支付違約金，其金額為本合同約定總價(jià)款的１０％；如果**公司未按合同規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，**公司向**公司支付違約金，其金額為本合同約定總價(jià)款的１０％。合同簽訂之后，**公司即向**公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款６００萬元。１９９９年８月，**財(cái)務(wù)咨詢公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）對(duì)**公司出具一份資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。該評(píng)估報(bào)告確認(rèn)：委估資產(chǎn)總額為９８２。６８萬元，負(fù)債總額為９４４萬元，其中無形資產(chǎn)為５８。９７萬元，所有者權(quán)益為３８。６８萬元，截止評(píng)估基準(zhǔn)日，**公司凈資產(chǎn)為人民幣３０。３４萬元。該報(bào)告還指出，**公司作為高科技企業(yè)，擁有多項(xiàng)在國(guó)內(nèi)外具有影響的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)產(chǎn)品，其中有的已經(jīng)投入生產(chǎn)。但由于**公司對(duì)這些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)相關(guān)法律證明文件重視不夠，這些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件產(chǎn)品均未在相關(guān)部門辦理版權(quán)、著作權(quán)登記，由于權(quán)屬存在缺陷，**公司在征得**公司、**公司一致同意的基礎(chǔ)上，本次評(píng)估不將該公司擁有的自行開發(fā)的無形資產(chǎn)納入本次評(píng)估范圍。同月，**公司還向**公司出具一份關(guān)于**公司中文全文檢索系統(tǒng)的咨詢報(bào)告，稱對(duì)上述檢索系統(tǒng)的估算價(jià)值為１４６０。２１萬元。并稱該估算結(jié)果的成立是基于以下事實(shí)：**公司獨(dú)家擁有合法產(chǎn)權(quán)、**公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、**公司提供的各項(xiàng)資料真實(shí)合法、**公司對(duì)檢索系統(tǒng)軟件將不斷進(jìn)行改進(jìn)完善。