中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知 世界速遞

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發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):各主辦券商：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試運(yùn)行一年，在各方的關(guān)心支持下，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)運(yùn)行過(guò)程中也逐步反映出一些需要解決的問(wèn)題。為了適應(yīng)新的要求，在多方征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、調(diào)整代辦股份轉(zhuǎn)讓方式１、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。２、股份分類轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式：（１）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；（２）股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；（３）最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。上述股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式。３、股份分類轉(zhuǎn)讓實(shí)施要求股份分類轉(zhuǎn)讓可從２００２年９月２０日起實(shí)施，在實(shí)施股份分類轉(zhuǎn)讓前，主辦券商應(yīng)完成下列工作：（１）公司提出申請(qǐng)，經(jīng)主辦券商審核并辦完相關(guān)手續(xù)。（２）完成與深圳證券交易所和中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的技術(shù)測(cè)試，系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠。（３）制定當(dāng)主辦券商不能履行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)職責(zé)時(shí)，其職責(zé)能及時(shí)轉(zhuǎn)移的預(yù)案。（４）主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司在股份實(shí)施每周五次轉(zhuǎn)讓方式的三個(gè)工作日前，就調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式事項(xiàng)進(jìn)行公告。４、建立股份轉(zhuǎn)讓方式的正常調(diào)整機(jī)制股份轉(zhuǎn)讓每周五次的公司出現(xiàn)下列情形之一，主辦券商應(yīng)將其股份轉(zhuǎn)讓調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓三次，并作出公告，說(shuō)明調(diào)整的原因，同時(shí)報(bào)我會(huì)備案。如公告當(dāng)日為股份轉(zhuǎn)讓日，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓。（１）股份轉(zhuǎn)讓公司拒不履行信息披露義務(wù)；（２）最近年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益為負(fù)值且凈利潤(rùn)為負(fù)值；（３）最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。二、退市公司列入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍１、凡符合以下條件的退市公司，其股份可進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓：（１）公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。（２）公司股東在主辦券商營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。（３）符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的其他條件。２、主辦券商要根據(jù)退市公司股份數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點(diǎn)，協(xié)助申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的退市公司加快股份轉(zhuǎn)托管進(jìn)度。３、主辦券商對(duì)提出申請(qǐng)?jiān)诠煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的退市公司，要積極指導(dǎo)其及時(shí)完成掛牌手續(xù)。４、適當(dāng)降低退市公司股份轉(zhuǎn)讓初費(fèi)和年費(fèi)。三、加強(qiáng)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的自律管理１、主辦券商要嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)，健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，應(yīng)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，配備必要的專職人員并由公司副總經(jīng)理以上的高管人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)日常管理。２、股份轉(zhuǎn)讓公司在依法公開(kāi)披露信息前，主辦券商不得擅自公開(kāi)或泄露有關(guān)信息的內(nèi)容。主辦券商及其工作人員不得利用股份轉(zhuǎn)讓公司的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。３、主辦券商要對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和應(yīng)履行的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任、義務(wù)。主辦券商應(yīng)在公司掛牌前完成初次輔導(dǎo)。